创业板注册制改革倍道兼进,风控合规系统改造势在必行

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近日,深交所党委召开党委(扩大)会议提出,要高质量完成创业板改革并试点注册制。发布实施配套规则制度,平稳有序做好在审企业平移、拟上市企业申报工作,稳步推进全市场技术准备,认真做好风险评估应对,同步推进廉政体系建设,确保改革平稳落地,切实增强市场主体改革获得感。

 

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其中提到的“稳步推进全市场技术准备,认真做好风险评估应对”,与大家更是息息相关。依据创业板改革技术启动会内容,各券商需在6月底完成各类系统技术改造。金仕达及时组织创业板注册制改革研发团队,着手法规解读、业务需求分析、产品开发及实施测试工作,为后续仿真测试、技术通关及投产上线做好了充足准备。

 

风控合规业务解决方案

 

在这次创业板注册制改革系统改造中,风控合规是其最重要的业务场景之一。针对风控合规类业务场景,金仕达提供完整的行业领先的解决方案。

 

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丨1.投资者适当性规则调整?

注册制推行后,创业板上市企业商业模式新颖、业绩波动可能较大、经营风险较高,需要投资者具备相应的投资经验、资金实力、风险承受能力和价值判断能力,这对证券公司投资者适当性管理提出了更高要求。

 

基于此,该系统包含了最新的创业板适当性管理功能,能够使开通创业板交易权限的投资者均纳入适当性管理,实现对适当性进行综合评估,维度涵盖日均资产、交易时长、风险承受能力、是否签署风险揭示书、风险承受能力持续评估监控等监管要求。

 

丨2. 涨跌幅限制放宽,异常交易监控如何?

创业板股票的涨跌幅限制的放宽,以及交易规则的完善在带来市场流动性同时也加大了证券公司针对投资者异常交易行为的管理难度。

 

针对异常交易监控,金仕达依据最新交易规则及监管法规,完善异常交易监控模型及其业务逻辑的运行算法,优化部分异常交易监控场景的指标构成要件、补充针对盘后定价交易的监控场景。根据创业板证券是否异常波动、涨跌幅是否受限等维度,系统监控也会随之调整以满足业务人员的监控需求。

 

丨3. 融资融券业务监控难度增大怎么办?

融资融券交易具有杠杆交易特点,证券投资放大收益的同时,也放大了交易亏损风险。因此对于创业板的融资融券业务监控格外重要。创业板股票自上市首日起可作为融资融券标的, 融资融券标的管理难度增大。同时涨跌幅限制放宽,风控面临更大压力。

 

而金仕达融资融券业务监控系统支持根据板块、创业板股票上市时间提供监控个性化管理方案,灵活配置,让融资融券业务毫无压力。

 

丨4. 股份减持监控如何做?

      针对创业板上市时尚未盈利、具有表决权差异安排、协议控制架构或者类似特殊安排的发行人的股票,系统重点关注上市公司大股东针对此类证券的违规减持行为,全方位监控大股东违规减持行为,保证数据的即时准确,实现风险可控、可测、可承受。

 

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创业板注册制改革,金仕达团队鼎力支持

 

本次创业板注册制改革,对于行业系统升级改造来说,时间紧迫,涉及面广,而金仕达人迅速反应,及时调配精兵强将,成立了创业板注册制改革研发和测试团队,以“为客户创造价值,为中国金融发展提供新动力”的理念,积极响应创业板注册制改革进程,助力券商客户提升业务质量,确保客户系统高效运行。

 

目前,金仕达风控合规系统创业板功能改造已经全部完成并测试完毕,我们期望能与更多合作伙伴一起,携手共进,在注册制业务发展中占得先机。